Anamal Piyasası Heyeti bülteni yayımlandı. Bültende dikkat çeken kararlardan birisi de Tera Yatırım Menkul Değerler’in kurallara karşıt hareket etmesi sonucunda aldığı ceza oldu.
Tera Yatırım “Aracı Kurum genel yöneticisinin münhasıran görevlendirilmesi kuralına hilâf hareket edilmesi” ve “Kaldıraçlı alım satım süreçlerine yönelik olarak buyruk iletimine aracılık faaliyeti kararlarının ihlal edilmesi” aksiyonları nedeniyle yekunda 231.812 lira idari para cezasına çarptırıldı.
SPK DAIMA ENGELLİYOR
Kesilen cezada dikkat çeken nokta ise Kapital Piyasası Kurulu’nun çabucak her hafta onlarca yurtdışında yerleşik kaldıraçlı süreç yaptıran internet sitelerini yasaklamasına karşın Tera Yatırım’ın yurtdışında yerleşik olan kaldıraçlı süreç yapan kuruluşlarla buyruk iletimi yapmış olması. Bu nedenle de SPK, aracı kuruma ceza kesti.
BU HAFTA 40 TANE ENGELLENDİ
Anapara Piyasası Kurulu Türkiye’de yerleşik kişilere yönelik olarak internet aracılığıyla yurtdışında kaldıraçlı süreç yaptırıldığı belirlenen internet sitelerine erişimin engellenmesi için bu hafta da 40 site hakkında hukuksal süreçleri başlattı.
İşte cezaya neden olan hususlar:
Aracı Kurum genel yöneticisinin münhasıran görevlendirilmesi koşuluna karşıt hareket edilmesi
-Aracı kurum genel yöneticisinin münhasıran bu vazife için istihdam edilmiş olması zaruridir. Şu kadar ki genel yönetici, aracı kurumun yönetim yahut varlık ilişkisinde bulunduğu kuruluşlar, bu kuruluşların direkt ya da dolaylı olarak yönetim yahut anamal denetimine sahip olduğu kuruluşlar ile borsalar ve teşkilatlanmış piyasalar, takas ve saklama kuruluşları ve Heyetçe makul görülecek vesair finansal kuruluşlarda, icrai nitelikte olmamak ve aracı kurumdaki hizmetin ifasında zafiyete düşülmemesi kaydıyla, yönetim şurası üyeliği üzere vazifeler alabilir.
Kaldıraçlı alım satım süreçlerine yönelik olarak buyruk iletimine aracılık faaliyeti kararlarının ihlal edilmesi
-Yatırım kuruluşlarınca kaldıraçlı alım satım süreçlerine yönelik olarak yurt dışında yerleşik kuruluşlarla buyruk iletimine aracılık faaliyeti yürütülemez.
